Ako sa stať investičným maklérom: 12 krokov (s obrázkami)

Obsah:

Ako sa stať investičným maklérom: 12 krokov (s obrázkami)
Ako sa stať investičným maklérom: 12 krokov (s obrázkami)

Video: Ako sa stať investičným maklérom: 12 krokov (s obrázkami)

Video: Ako sa stať investičným maklérom: 12 krokov (s obrázkami)
Video: PREDANÝ: Predaj | RD | Víkendový dom | 3000 m2 | Veľké Rovné | realitná kancelária RB 2024, Marec
Anonim

Registrovaný zástupca investičného makléra, bežne nazývaný investičný maklér alebo jednoducho maklér, spája strany, ktoré majú záujem o kúpu alebo predaj investícií. Makléri sú často platení z provízií, ale môžu na určitých pozíciách získať aj bonusy a plat. Aj keď je spoločenskosť dôležitá, väčšina pozícií investičných maklérov vyžaduje bakalársky titul s významom pre financie. Budete tiež musieť zložiť skúšky, zaregistrovať sa na federálnej a štátnej úrovni a prepracovať sa z finančných pozícií základnej úrovne, aby ste sa stali úspešným investičným maklérom.

Kroky

Časť 1 z 3: Získanie potrebného vzdelania

Staňte sa investičným maklérom Krok 1
Staňte sa investičným maklérom Krok 1

Krok 1. Získajte bakalársky titul

Financie sú najčastejšou voľbou, hoci ekonomika, obchod, marketing alebo účtovníctvo vám môžu tiež pomôcť pripraviť sa na investičného bankára. Najdôležitejšie je vybrať si študijný odbor, ktorý vám pomôže pripraviť sa na pochopenie rizík a stratégií práce s peniazmi.

Zamerajte sa na matematiku, investičné plánovanie, počítačové programovanie a ekonomickú teóriu, aby ste svoj diplom ešte doplnili

Staňte sa investičným maklérom Krok 2
Staňte sa investičným maklérom Krok 2

Krok 2. Zvážte pokračovanie MBA

Mnoho starších investičných maklérov má magisterský titul z obchodnej administratívy. Nové znalosti finančného plánovania vám môžu umožniť pracovať s väčšími klientmi a zvýšiť potenciál zárobkov. Na začiatku však štúdium MBA zvýši vaše šance na prijatie do zamestnania.

  • Návrat do školy na MBA alebo iný postgraduálny titul vám dáva možnosť zamerať svoje znalosti. Môžete sa napríklad špecializovať na konkrétny druh komodity alebo sa dozvedieť viac o počítačovom programovaní finančných produktov a služieb.
  • Niektoré spoločnosti ponúkajú svojim maklérom pomoc s dosiahnutím MBA. Pri vyhodnocovaní pracovných ponúk hľadajte tiež firmy, ktoré platia časť školného a/alebo podpory pri odchode do školy počas práce.
Staňte sa investičným maklérom Krok 3
Staňte sa investičným maklérom Krok 3

Krok 3. Posilnite svoje sociálne schopnosti

Aby ste boli úspešní ako investičný maklér, musíte byť schopní viesť konverzáciu a inak prispievať k pozitívnym sociálnym interakciám. Skúste sa napríklad rozšíriť o svoje formálne vzdelanie zapojením sa do diskusného alebo rečového tímu.

  • Zvážte hodiny dramatickej výchovy alebo rozprávania na verejnosti.
  • K ďalším možnostiam patrí pripojenie sa k organizácii Toastmasters, ktorá mnohým ľuďom pomáha získať väčšiu dôveru v sociálne situácie. To vám tiež poskytne skvelé príležitosti na nadviazanie kontaktov s profesionálmi všetkých vekových skupín.
  • Nech sa tak rozhodnete akokoľvek, dôsledne sa zúčastňujte nejakých sociálnych aktivít, ktoré si vyžadujú zvládnutie rôznych situácií s rôznymi druhmi ľudí.
Staňte sa investičným maklérom Krok 4
Staňte sa investičným maklérom Krok 4

Krok 4. Príprava na sériu 7

Jedna z hlavných skúšok, ktoré budete musieť absolvovať, sa nazýva Séria 7. Na vykonanie skúšky vás však musí sponzorovať zavedená finančná inštitúcia. Urobte sa príťažlivejším pre inštitúcie, ktoré by vás mohli sponzorovať tým, že budete pracovať na materiáli na prípravu testovania alebo absolvovať kurz špeciálne navrhnutý tak, aby vás pripravil na tento test.

  • Najlepším zdrojom materiálu na prípravu testov je organizácia, ktorá test spravuje. Navštívte webovú stránku FINRA, kde nájdete študijné osnovy a otázky k cvičným skúškam.
  • Niekto z vášho akademického oddelenia vám môže pomôcť nájsť pre vás najlepší kurz. Niektoré ponúkajú podniky pripravujúce sa na test a niektoré kurzy je možné absolvovať online.

Časť 2 z 3: Nábor ako investičný maklér

Staňte sa investičným maklérom Krok 5
Staňte sa investičným maklérom Krok 5

Krok 1. Vyhľadajte stáž u maklérskej firmy

Väčšina investičných maklérov začína so stážou, ktorá ponúka spoločnosti možnosť zoznámiť sa s vami. Naučiť sa každodenný proces byť investičným maklérom navyše vyžaduje začať odspodu a prepracovať sa na pozície s väčšou zodpovednosťou.

Ak si firma, ktorá vás prijme ako stážistu, bude myslieť, že je to vhodné, pravdepodobne vás sponzoruje, aby ste sa zúčastnili série 7, po ktorej môžete byť prijatí na plný úväzok

Staňte sa investičným maklérom Krok 6
Staňte sa investičným maklérom Krok 6

Krok 2. Uchádzajte sa o zamestnanie na základe svojich kariérnych ambícií

Rôzne typy finančných inštitúcií ponúkajú investičným maklérom rôzne príležitosti. Čo je najdôležitejšie, uistite sa, že pozícia, o ktorú sa uchádzate, funguje s typmi cenných papierov, o ktoré máte záujem.

  • Ak napríklad chcete generovať nových potenciálnych zákazníkov pre veľkú firmu, ktorá spravuje veľké transakcie, pozrite sa na inštitúcie ako Merrill Lynch alebo JP Morgan. V týchto rolách investiční makléri získavajú väčšinu príjmu z provízií za účty, ktoré pomáhajú vytvárať.
  • Ak dávate prednosť pozícii, ktorá vyplácala konzistentnejší plat a zaujíma vás viac zo strany obsluhy investícií, obráťte sa na inštitúciu ako Fidelity Funds alebo Charles Schwab.
Staňte sa investičným maklérom Krok 7
Staňte sa investičným maklérom Krok 7

Krok 3. Buďte trpezliví

Vaša prvá pozícia investičného makléra, dokonca aj po stáži, bude pravdepodobne juniorskou pozíciou. Na to, aby ste získali seniorský status, budete musieť firme dokázať svoju hodnotu. Pri hľadaní práce, dokonca aj na vstupnej úrovni, vyhľadajte firmy, ktoré dobre zaškolia svojich maklérov a propagujú ich zvnútra.

Zvážte viac než len nástupný plat. Školenie a príležitosti na povýšenie sú spočiatku často lepším meradlom dobrej pozície ako nástupný plat

Časť 3 z 3: Testovanie a registrácia

Staňte sa investičným maklérom Krok 8
Staňte sa investičným maklérom Krok 8

Krok 1. Zaregistrujte sa u spoločnosti FINRA

Úrad pre reguláciu finančného priemyslu vykonáva skúšky a inak formuluje pravidlá a predpisy pre školenia maklérov. Sponzorujúca maklérska spoločnosť registruje kandidátov na tieto testy, preto sa o registrácii poraďte so svojim nadriadeným alebo sponzorskou spoločnosťou. To vám umožní absolvovať potrebné licenčné skúšky vrátane série 7.

  • Zatiaľ čo séria 7 je všeobecný finančný test, existuje mnoho testov, ktoré vám umožnia pracovať s konkrétnymi druhmi komodít, čím sa zvyšuje pravdepodobnosť prijatia a sponzorovania na ďalšie skúšky.
  • Do dvoch rokov od absolvovania ktoréhokoľvek z týchto testov oznámte spoločnosti FINRA svoj úmysel spolupracovať s konkrétnou firmou a konzultovať vhodné komodity.
Staňte sa investičným maklérom Krok 9
Staňte sa investičným maklérom Krok 9

Krok 2. Vykonajte skúšku jednotných štátnych zákonov

Inak známa ako séria 63, túto skúšku vyžadujú niektorí zamestnávatelia a štáty. Na vykonanie tohto vyšetrenia budete opäť pravdepodobne potrebovať sponzorstvo sprostredkovateľa. Absolvovanie tejto skúšky, či už je to požadované alebo nie, otvorí pracovné príležitosti. Medzi ďalšie skúšky, ktoré nevyžadujú sponzora, patrí séria 3 o komoditných futures a séria 65 alebo skúška jednotného registrovaného investičného poradcu.

  • Vykonanie týchto skúšok vám umožní okamžite vyrobiť pre finančnú firmu. Ich absolvovanie vám teda môže pomôcť zamestnať sa a sponzorovať na účasť v sérii 7.
  • Pokiaľ ide o náklady, skúška série 3 stojí 115,00 dolárov, séria 65 zazvoní na 135,00 dolárov a poplatok za absolvovanie série 63 je 96,00 dolárov.
Staňte sa investičným maklérom Krok 10
Staňte sa investičným maklérom Krok 10

Krok 3. Zvážte vykonanie ďalších špecifických obchodných skúšok

Vykonanie ďalších testov vám umožní zaregistrovať sa ako špecifický typ makléra, ktorý sa špecializuje na prácu s určitými druhmi cenných papierov. Ak chcete klientom ponúknuť poradenstvo v oblasti investičných fondov, urobte si napríklad test série 6. Absolvovanie skúšky Series 62 vám umožní pracovať s firemnými cennými papiermi.

Zvážte absolvovanie niektorých z týchto skúšok pred skúškou Series 7. Aj keď na mnohé z týchto skúšok budete možno potrebovať sponzora, vaša ochota zložiť skúšku vám môže pomôcť pri prijímaní do zamestnania

Staňte sa investičným maklérom Krok 11
Staňte sa investičným maklérom Krok 11

Krok 4. Vykonajte skúšku série 7

Táto skúška, nazývaná tiež skúška General Securities Registered Representative, je napísaná Newyorskou burzou cenných papierov. Absolvovanie série 7 vám umožní stať sa registrovaným zástupcom, čo vám umožní pracovať ako investičný maklér.

  • Testy sa vykonávajú v USA a vykonávajú sa na počítači.
  • Poplatok za skúšku Series 7 je 290,00 USD.
Staňte sa investičným maklérom Krok 12
Staňte sa investičným maklérom Krok 12

Krok 5. Dokončite federálnu a štátnu registráciu

Ak chcete pracovať ako registrovaný investičný maklér, musíte sa podrobiť previerke a získať odtlačky prstov. Postupujte podľa pokynov FINRA. Ďalej sa budete musieť zaregistrovať u Komisie pre cenné papiere vo vašom štáte. Aby ste to mohli urobiť, pravdepodobne budete musieť prejsť sériou 63.

Odporúča: